给大家分享（正式文件）私募投资基金监督管理条例和一些关于基金超过规定投资范围的题，希望大家都能够喜欢。
新华社北京7月9日电
私募投资基金监督管理条例
第一章一般规定
第一条为了依照证券投资基金法的规定，规范私募基金管理活动，保护投资者及关联方的合法权益，促进私募基金行业健康规范发展，本条例由中华人民共和国制定，《根据《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合资企业法》等法律制定。
第二条依照在中华人民共和国境内开展投资活动的法律规定，募集资金、设立投资基金或者未公开设立公司、合伙企业，应当由私募基金管理人进行管理。另外，普通合伙人为投资者利益而进行的投资活动也须遵守这些规定。
第三条国家鼓励私募基金行业规范健康发展，发挥其服务实体经济、促进科技创新的功能作用。
从事私募基金管理活动，必须坚持自愿、公平、诚实信用的原则，保护投资者的合法权益，不得违反法律、行政法规、国家政策和社会公共秩序。必须恪守良好风尚，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
私募基金管理人管理、运用私募基金资产，私募基金管理人保管私募基金资产，私募基金服务机构从事私募基金服务工作，遵守法律、行政法规，诚实信用，依法履行职责，诚实行事，必须履行自己的义务。可靠、谨慎、勤勉。
私募基金从业人员必须遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范，并按照规定接受合规和业务能力培训。
第四条私募基金的财产独立于私募基金管理人，也是私募基金管理人的私有财产。私募基金资产的债务由私募基金本身承担，法律另有规定的除外。
投资者按照基金协议、公司章程、合伙协议的规定分配利润、承担风险。
第五条对私募基金管理活动的监督管理必须执行党和国家的路线、政策、决定、协议。国务院证券监督管理机构依照法律和本条例的规定对私募股权基金的管理活动进行监督管理，其派出机构按照职权履行职责。
国家对使用一定比例政府资金发行、设立、参股的私募股权基金的监督管理另有规定的，依照其规定。
第六条国务院证券监督管理机构根据私募基金管理人的业务类型、管理资产规模、持续合规情况、风险控制情况和投资者服务能力等情况，对私募基金管理人实施差异化监督管理。创业投资管理对股权投资、证券投资等各类私募股权基金实行分类监管。
第二章私募股权投资公司和私募股权投资公司管理人
第七条私募基金管理人必须是依法设立的公司或者有限合伙企业。
以合伙形式设立的私募基金，由普通合伙人管理资产的，该普通合伙人适用本条例的私募基金管理规定。
私募基金管理人的股东、成员以及其他控股股东、控制、实际控制私募基金管理人的股东、成员的实际控制人，必须遵守国务院证券监督管理机构的规定。
第八条有下列情形之一的，不得成为私募基金管理人，不得成为私募基金管理人的主要股东、实际管理人、无限责任合伙人。
本条例第九条规定的情形
因本条例第十四条第一款第三项原因被注销登记且自注销登记之日起未逾三年的私募基金管理公司或者控股股东、实际控制人控股私募基金管理公司或无限责任合伙人；
企业与私募股权基金管理之间存在利益冲突。
我有严重的不良信用记录尚未修复。
第九条有下列情形之一的人员，不得担任私募基金管理公司的董事、审计师、高级管理人员、业务伙伴、指定代表
他们因贪污、受贿、玩忽职守、侵犯财产、破坏社会主义市场经济秩序而被判刑。
三年来，财务管理部门对严重违法违规行为进行了行政处罚。
因经营不善或因违法行为被吊销营业执照而对公司或企业破产或清算负有个人责任的董事、审计师、厂长、高级管理人员、业务伙伴或指定代表，可免于破产豁免。自公司、企业清算营业执照终止或者注销之日起未逾五年的。
所欠债务金额较大且未按时清偿，或被列入失信被执行人名单的
因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券期货交易场所、证券公司、证券登记结算机构、期货公司等组织的工作人员和国家机关工作人员。
因违法行为被吊销执照或者取消资格的律师、会计师、资产评估机构从业人员、鉴证机构、投资顾等，是指被吊销执照不满五年或者被取消资格的人员。
因本条例第十四条第一款第三项规定被注销登记的私募基金管理人的法定代表人、管理合伙人、高级代表或者负责的高级管理人员应当暂停该私募投资公司的营业。三年内被注销股基金管理公司登记的人
第十条私募基金管理人应当向国务院证券监督管理机构委托的机构提交下列材料，并依法办理登记手续。
统一社会信用代码
公司章程或合伙协议
股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、普通合伙人、执行事务合伙人或指定代表的基本情况及股东、实际控制人、合伙人的相关实益所有权信息。
保证所提交材料真实、准确、完整、符合监督管理规定的信用保证函
国务院证券监督管理机构规定的其他材料。
私募基金管理公司控股股东、实际管理人、普通合伙人、普通合伙人、指定代表等重大事项发生变更的，应当按照规定向登记报告机构办理变更登记。法规。
登记机构必须披露登记的私募股权投资公司的相关信息。
未经登记的单位和个人不得以“基金”、“基金管理”或者类似名称进行投资活动，法律、行政法规和国家另有规定的除外。
第十一条私募基金管理人履行下列职责
依法募集资金并办理私募基金登记。
所管理的各类私募基金资产分开管理、分开核算、投资
我们管理私募股权基金，按照基金合同进行投资，建立有效的风险管理体系。
根据基金合同，确定私募基金利润分配方案，并向投资者分配利润。
根据基金合同，向投资者提供私募基金管理运作的相关信息。
维护私募基金资产管理业务活动的记录、账簿、报表及其他相关信息。
国务院证券监督管理机构规定和基金合同约定的其他义务。
私募股权投资公司私募设立投资基金时，必须以自己的名义为私募股权基金的财产权益行使提起诉讼或者实施其他法律行为的权利。
第十二条私募基金管理公司股东、实际控制人、合伙人不得有下列行为
虚假投资、逃避投资、委托他人投资或者接受他人委托投资
未经批准，干预私募基金管理人股东大会、董事会决议或者其他法定程序等业务活动。
它要求私募基金管理人利用私募股权资产谋取自己或者他人的利益，损害投资者的利益。
法律、行政法规和国务院证券监督管理机构禁止的其他活动。
第十三条私募基金管理人还必须继续符合下列要求
财务状况良好，营运资金适合业务类型和管理资产规模。
私募基金管理人的法定代表人、普通合伙人或者委托代理人、负责投资管理的高级管理人员必须按照国务院证券监督管理机构的规定持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产股权。国家另有规定时
国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第十四条私募基金管理人有下列情形之一的，登记机构应当立即注销该私募基金管理人登记，并予以公告
自行申请注销。
依法解散、依法撤销或者依法宣告破产的。
对非法融资、非法经营等重大违法行为，要依法追究法律责任。
如果您未在之日起12个月内您的第一只私募股权基金
运营中的私募基金全部清算，且自清算完成之日起12个月内未登记新的私募基金的。
国务院证券监督管理机构规定的其他情形。
登记管理机构注销私募基金管理人登记前，应当通知已登记私募基金管理人依法清算私募基金财产或者转移私募基金管理职责。
第十五条除基金合同另有约定外，私募基金财产由私募基金管理人保管。对于私募基金资产不予存储的情况，必须明确保障私募基金资产安全的制度措施和纠纷解决机制。
第十六条私募基金管理人保管私募基金财产，必须依法履行职责。
私募基金管理人应当依法建立托管工作与其他工作分开的机制，确保私募基金资产的独立、安全。
第三章融资与投资运作
第十七条私募基金管理人必须自行募集资金，不得委托他人募集资金，国务院证券监督管理机构另有规定的除外。
第十八条私募基金必须向合格投资者募集或者转让，单只私募基金的投资者数量累计不得超过法律规定的数量。私募基金管理人不得为一个融资项目设立超过法律规定人数的多个私募基金，不得分期转让私募基金份额或受益权以降低资格标准。投资者。
前款所称合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，具有相应风险识别能力和风险承担能力，认购金额在规定限额以上的单位和个人。
合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。
第十九条私募基金管理人应当向投资者充分揭示投资风险，并根据投资者的风险识别能力和风险承担能力，调整不同风险水平的私募基金产品。
第二十条私募股权基金不得向合格投资者以外的单位和个人募集、转让，不得向代持投资者募集、转让，不得通过报纸等大众媒体募集、转让。不得向不特定受众进行宣传和促销，包括广播电台、电视台、互联网、电话、短信、即时通讯工具、电子邮件、传单或者讲座、报告、分析会议。不得以私募股权投资公司名义进行宣传或宣传，如虚假、片面或夸大信息；不得以私募股权投资公司名义进行宣传或宣传；向投资者承诺不损失、不损失投资本金。承诺最低回报。
第二十一条私募基金管理人运用私募基金资产进行投资的，以私募基金管理人名义开户时，必须注明私募基金名称，并记入被投资公司股东名册。或其他私募股权资产。
第二十二条私募基金管理人应当自私募基金募集完成之日起20个工作日内向登记管理机构提交下列材料办理登记。
资助协议；
确保私募基金资产安全的存储合约或制度措施
私募股权基金资产证明文件
投资者基本信息、认购金额、基金份额数量、实际股东信息
国务院证券监督管理机构规定的其他材料。
私募股权基金必须具有能够保证基本投资能力和抗风险能力的有偿融资规模。登记机构和登记机构应当根据私募股权基金的融资规模等情况进行分类披露，并在融资总额或者投资者数量达到规定标准时向证券监管机构报告。国务院。
第二十三条国务院证券监督管理机构应当建立健全私募股权基金监控机制，对私募股权基金及其投资者持有的股进行集中监控，具体办法由国务院证券监督管理机构规定。理事会。
第二十四条私募基金投资包括买卖股份有限公司股、有限责任公司股、债券、基金份额、其他证券及其衍生品以及其他符合证券法规的投资标的。国务院监管部门。
私募基金资产不得用于经营活动、基金借贷或者贷款等变相经营活动。私募基金管理人不得要求地方人民政府承诺回购本金等变相增加隐性政府债务。
第二十五条私募股权基金的投资规模必须符合国务院金融管理部门的规定（
一、基金投资组合投资范围的规定有哪些？
）。
1、关于基金投资组合投资范围的规定包括但不限于2首先，基金投资组合的规则包括其所投资的资产类别，如股、债券、货币市场工具等。不同基金类型的投资范围可能有所不同，例如股基金可能要求投资一定比例的股。3其次，对基金投资组合的规定还包括投资的地域范围。有些基金可能只投资于特定地区或国家的资产，而另一些基金则可能拥有全投资范围。4基金投资组合规则还可能包括对某些行业或部门的投资。例如，某些基金可能被投资于高风险行业或有特定环境、社会和公司治理要求的行业。5最后，基金的投资组合规则还可能包括投资风险控制要求，例如对高风险资产投资的或投资组合多元化要求。6综上所述，基金投资组合的监管涵盖资产类别、地域范围、行业、风险控制等多个方面，以确保基金投资的合规性和风险控制。
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